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证监会:新三板违法违规呈现三大特点

作者:金沙国际    发布时间:2020-03-08 21:00     浏览次数 :168

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中新网1月19日电 据证监会网站消息,证监会今日通报新三板市场稽查执法情况。证监会表示,近两年,证监会已经对9起案件做出行政处罚,另有21起案件已经调查终结并进入审理程序。这些案件显示,一是财务造假隐患大,二是串通欺诈问题多,三是顶风作案动机杂。

新华社北京1月19日电 证监会最新统计显示,2016年以来,稽查部门受理新三板违法违规有效线索51件,组织调查42件,依法立案33起。案件显示,新三板违法违规呈现财务造假隐患大、串通欺诈问题多、顶风作案动机杂三大特点。

证监会介绍,全国中小企业股份转让系统是多层次资本市场的重要组成部分,2013年底扩大试点以来在服务创新型、创业型、成长型中小微企业方面发挥了重要作用,成为服务实体经济、提高直接融资比重、扩大投资途径的重要渠道。随着市场规模扩大,有些挂牌企业、中介机构在信息披露、市场交易方面暴露出一些问题,严重影响了新三板规范发展。近年来,证监会坚持依法全面从严监管,严厉打击新三板市场各类违法违规活动,有效保障市场规范运行。

从案件类型看,信息披露违法违规、滥用持股优势单独或合谋操纵市场比重最大。

统计显示,2016年以来,证监会稽查部门受理新三板市场各类违法违规有效线索51件,组织调查42件,调查启动率82%;依法立案33起,立案率79%。从案件类型看,信息披露违法违规、滥用持股优势单独或合谋操纵市场比重最大。稽查部门对29起违规披露、8起操纵市场案件进行了深入调查,占该领域同期启动调查数量的88%。从违法主体看,挂牌企业大股东和实际控制人、做市商涉案最多。

稽查部门对29起违规披露、8起操纵市场案件进行了深入调查,占该领域同期启动调查数量的88%。从违法主体看,挂牌企业大股东和实际控制人、做市商涉案最多。

据介绍,近两年,证监会已经对9起案件做出行政处罚,其中违规披露8起、操纵市场1起。另有21起案件已经调查终结并进入审理程序。参仙源公司财务造假、晨龙锯床违规披露、易所试与中泰证券合谋操纵市场等一批典型案件被严肃查处,形成有力震慑。

具体来看,新三板违法违规的特点主要集中在以下三个方面: